cccc77.com 申万宏源：因合规守护违法等被责令整改，年内已收多张罚单

2024年9月25日cccc77.com，浙江证监局线路了对质券有限公司温州分公司的行政处罚信息。

行政监管措施决定书显露，申万宏源证券有限公司温州分公司存在以下问题：一是2021年对非营销岗亭东说念主员下达营销任务，并披发营销奖励。二是里面合规守护存在不及。三是向我局提交的材料中存在实质不准确、不齐全的情况。上述问题反应出你公司未能有用引申合规守护。

年内屡次被罚

面包财经字据监管部门通报统计cccc77.com，本年以来申万宏源证券已收到监管部门开出的多张罚单。

2024年5月6日，上海证监局对申万宏源证券下发警示函。文献显露，申万宏源证券在2024年3月网信部门监测发现的相聚安全事件中，存在以下问题：（一）针对信息系统干系功能，未进行本事和业务风险的充分评估，亦未制定有用的风险防控措施。（二）投资者个东说念主信息处理、安全防卫、审计监督等守护机制存在弱势，导致个东说念主信息使用历程中发生问题。（三）针对已发现的信息系统安全缺欠未进行实时整改。

2024年3月19日，上海证监局对申万宏源证券出具警示函。文献显露，公司未有用诱骗隐敝境外子公司的有野隐衷项落实追踪轨制，未明确境外子公司的关联交往守护轨制；未督促境外子公司有用惩办风险主见超名额的情形；未对境外子公司部分董事、高等守护东说念主员和蹙迫岗亭东说念主员开展离任审计或离任审查。

2024年2月5日，中国证监会线路信息显露，申万宏源证券存在以下违法算作：一是承销尽调不门径，部分形势未对可能影响刊行东说念主偿债才能的事项进行充分关心和核查；二是受托守护履职守法不到位，个别形势未对存续期影响刊行东说念主偿债才能事项进行追踪并及期间析影响。据此，中国证监会决定对该公司聘请责令改正的行政监管措施。

（著作序列号：1839214609580560384/PLH）

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